11月15日起施行北交所正式发布2件基本业务规则及31件细则

近日，经过中国证监会批准，于2021年11月2日，北京证券交易所正式发布了《北京证券交易所(试行)会员管理办法》2件基本业务规则和31件细则指南。以上业务规则自2021年11月15日起施行。接下来，北京证券交易所在中国证监会的领导部署下，还将陆续发布涉及 QFII和 RQFII证券交易、发行、上市审核标准适用要求等业务规则，持续做好市场制度建设，并持续做好市场制度建设，积极开展企业培训、投资者教育、会员接纳等规则实施工作，为北京证券交易所顺利开市和平稳运行奠定基础。

全国第一家证券仲裁中心——中国(深圳)证券仲裁中心于11月1日在深圳正式揭牌。据悉，今日揭牌的中国(深圳)证券仲裁中心，是全球首家由国际仲裁机构与证券交易所联合成立的证券仲裁平台。通过与深交所的合作，深圳国际仲裁院将共同构建完善的证券仲裁规则体系，建设一流的证券仲裁专家队伍，推进机制衔接。未来全球资本市场参与主体发生相关争议时，可由该中心选择仲裁。

上海证券交易所下发《关于规范证券投资建议活动的通知》

本月三日，上海证券交易所也正式向辖区内各基金公司、基金销售机构发出了《关于规范基金投资建议活动的通知》，其中明确指出，不符合辖区内基金公司、基金销售机构的规定，不能新增提供基金投资组合策略建议活动。

深圳证券交易所：雪球卖球禁用“稳赚”说法。

本月二日，深圳证券交易所表示，在出售涉及“雪球”结构的资管产品过程中，公司应一是严格执行适当性要求，审慎评估投资者风险偏好，充分揭示产品结构及潜在风险，确保投资者风险承受能力与产品风险等级相匹配；二是严格执行适当性要求，审慎评估投资者风险偏好，充分揭示产品结构及潜在风险，确保投资者风险承受能力与产品风险等级相匹配；二是规范销售人员规范培训；三是规范销售文件、信息披露文件以及其他相关文件，确保对外披露的文件都经过合规审查并集中存档。

ST北文(SZ 000802)：收到北京证监局《行政处罚决定书》和《市场禁入决定书》

本月二日晚 ST北文发布公告，公司于2021年11月2日收到北京证监局出具的《行政处罚决定书》及《市场禁入决定书》。中国证券监督管理委员会决定：一、对北京文化给予警告，并处以60万元罚款；二、对娄晓曦、宋歌、张云龙给予警告，并分别处以30万元罚款；三、对陈颖、贾园波、张云龙罚款20万元；四、对贾园波警告，并处以10万元罚款；五、对陶蓉、丁江勇、杜扬、陈晨、张晨、丁江勇、杜扬、陈晨、张晨、丁江勇、杜扬、陈晨、张晨、张伟、张云龙等人提出警告，并处以10万元罚款。当事方娄晓曦组织、实施案涉财务舞弊，导致北京文化信息披露违法，情节严重。中国证监会决定：对娄晓曦采取3年证券市场禁入措施，自证监会宣布决定之日起，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务，或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员的职务外，也不得在其他任何机构从事证券业务，或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员的职务。

神火股份(00933. SZ)：监事曹兴华因涉嫌内幕交易被证监会立案调查

本月五日，神火股份公告，监事曹兴华因涉嫌内幕交易神火股份股票，证监会决定对其立案。这次立案是针对曹兴华本人的调查，不涉及公司经营管理业务，对公司日常运营无影响。

福鞍股份(603315. SH)：控股股东一致行动人违规减持股份并致歉

本月四日，福鞍股份公告，经股东自查，福鞍控股和吴迪因误操作导致控股股东及其一致行动人在2021年9月8日至2021年11月3日期间通过集中竞价减持公司股份，共308.12万股，占公司总股本的1.0036%，违反了《上海证券交易所股票上市规则》的规定。

鑫铂股份(03038. SZ)：韦金柱副总经理韦金柱之子买卖公司股票构成短线交易及致歉

本月三日，鑫铂股份公告，公司副总经理韦金柱的儿子韦祖斌在2021年10月12日至2021年10月21日购买了公司股票中所述的800股。2020年11月1日，韦祖斌出售其所持800股公司股份。在扣除81.21元交易费用后，公司累计盈利8706.79元。以上所得收入8706.79元作为本次短线交易的收益，已全部上交公司。韦金柱对上述事件进行了深刻反思，深刻认识到此次违规交易的严重性，并就此向广大投资者致以诚挚的歉意。

沙钢股份(02075. SZ)：证监会将控股股东告上法庭

本月二日，沙钢股份公告，控股股东沙钢集团向证监会转达了沙钢集团的《立案通知》，因其涉嫌信息披露违法，证监会决定对其立案。

精研科技(300709. SZ)：违规减持创研投资1500股

本月二日，精研科技公告称，持股5%以上股东创研投资以集中竞价交易方式减持部分无限售股票1500股，占公司总股本的0.0011%。创研投资在本次减持前持有741.312万股，占公司总股本的5.35%。1月1日，创研投资员工在进行创研投资证券账户结余的银证转移过程中，临时想出售其证券账户中的精研科技股票，但因操作失误，未将其个人证券账户与创研投资证券账户成功切换，导致投资者误操作卖出创研投资证券账户。

新化股份(603867. SH)：收到行政处罚决定书

本月二日，新化股份公告，11月1日收到建德市应急管理局出具的《行政处罚决定书》，决定对公司处罚款15万元，并没收在此期间经营异丙醚的违法所得94.36万元。该公司此前曾从江苏新化化工有限公司购入危险化学品异丙醚共计63.075吨，在建德市大洋生产基地多次进行销售，存在违规储存的问题。

华安证券：子公司收到行政处罚决定书

本月四日，华安证券公司公告，其子公司华安期货收到安徽证监局的《警示函》，根据投诉线索核查发现，2015年4月至12月期间，华安期货公司财务总监汪军表示，该公司存在违规行为。安徽证监局决定对子公司采取出具警示函的行政监管措施，并将其纳入证券期货市场诚信档案。

恒泰证券：引流开户违规被罚营业部负责人受到警告

上海证券交易所日前披露，恒泰证券上海九江路营业部在引流开户活动中，将开户奖励与开户数、客户资产值等挂钩，并将其业务人员的行为与客户的关系等联系在一起，并将客户的投诉情况作为考核的重要内容。

中金：两起被北京证监局责令改正违法行为

本月五日，北京证监局对中国国际金融股份有限公司采取责令改正措施的决定：经查，贵公司存在以下问题：一是用成本法对部分私募资管计划资产进行估值；二是对具有相同特征的同一投资品种所采用的估值技术不一致。

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